Requisitos de ISO 19011:2018

1. Propósito, alcance y aplicación de la ISO 19011:2018

• Rol e importancia de la ISO 19011 en la auditoría de sistemas de gestión
• Relación entre la ISO 19011 y otras normas ISO de sistemas de gestión
• Aplicabilidad a auditorías de sistemas de gestión internas, de proveedores, de certificación e integradas
• Terminología y definiciones clave utilizadas en la auditoría

2. Principales cambios de la ISO 19011:2011 a la ISO 19011:2018

• Evolución de las prácticas de auditoría
• Nuevos conceptos introducidos en la edición de 2018
• Pensamiento basado en riesgos en la auditoría
• Guías ampliadas para:
• Gestión del programa de auditoría
• Evaluación de la competencia del auditor
• Técnicas de auditoría remota
• Auditorías de sistemas de gestión integrados

II. Principios de auditoría según la ISO 19011:2018

1. Comprensión de los siete principios de auditoría

• Integridad: la base de la auditoría profesional
• Presentación justa: informar los hallazgos con precisión y objetividad
• Cuidado profesional debido: aplicar diligencia y juicio
• Confidencialidad y seguridad de la información
• Independencia e imparcialidad
• Enfoque basado en evidencias
• Enfoque basado en riesgos

Ejercicio práctico:

• Identificar ejemplos de comportamientos de auditoría correctos e incorrectos
• Evaluar las decisiones del auditor según los principios de la ISO 19011

III. Sistema de gestión de auditoría y gestión del programa de auditoría

1. Establecer y gestionar un programa de auditoría

• Definir objetivos y alcance de la auditoría
• Determinar los criterios de auditoría
• Seleccionar métodos y recursos de auditoría
• Planificar la frecuencia y prioridades de la auditoría
• Gestionar riesgos y oportunidades relacionados con los programas de auditoría

2. Roles y responsabilidades en el proceso de auditoría

• Responsabilidades de los gerentes del programa de auditoría
• Responsabilidades de los auditores líderes y miembros del equipo de auditoría
• Rol de los expertos técnicos y observadores

Ejercicio práctico:

• Desarrollar un programa de auditoría basado en un escenario organizacional

IV. Planificación y preparación de una auditoría

1. Inicio de la auditoría

• Establecer el contacto inicial con el auditado
• Confirmar la viabilidad de la auditoría
• Recopilar información preliminar

2. Preparación de las actividades de auditoría

• Definir el alcance y los objetivos de la auditoría
• Elaborar un plan de auditoría
• Asignar responsabilidades a los auditores
• Preparar listas de verificación y documentos de trabajo de auditoría
• Revisar la información documentada

3. Planificación de auditoría basada en riesgos

• Comprensión del contexto organizacional
• Identificación de procesos críticos y áreas de preocupación
• Priorización de las actividades de auditoría según el riesgo

Ejercicio práctico:

• Preparar un plan y una lista de verificación de auditoría

V. Realización de una auditoría según la ISO 19011:2018

1. Reunión de apertura

• Propósito y objetivos
• Confirmar los acuerdos de auditoría
• Establecer canales de comunicación

2. Recopilación y verificación de evidencias de auditoría

• Requisitos de las evidencias de auditoría
• Técnicas efectivas de entrevista
• Métodos de observación
• Revisión de documentos y registros
• Técnicas de muestreo

3. Enfoque de procesos en la auditoría

• Comprensión de procesos, entradas, salidas, riesgos y controles
• Auditoría de la efectividad y el desempeño de los procesos
• Vinculación de los procesos con los objetivos organizacionales

4. Auditoría remota y asistida por tecnología

• Uso de tecnologías de comunicación durante las auditorías
• Beneficios y limitaciones de la auditoría remota
• Mantenimiento de la integridad y confidencialidad de la auditoría

Ejercicios prácticos:

• Realizar entrevistas de auditoría
• Realizar auditorías basadas en procesos
• Identificar evidencias objetivas

VI. Hallazgos, informes y seguimiento de la auditoría

1. Evaluación de las evidencias de auditoría

• Determinación de la conformidad y no conformidad
• Clasificación de los hallazgos de auditoría
• Redacción de declaraciones de auditoría claras y objetivas

2. Informes de los resultados de la auditoría

• Preparación de conclusiones de auditoría
• Técnicas efectivas de informes de auditoría
• Comunicación de cuestiones significativas

3. Actividades de seguimiento

• Revisión de acciones correctivas
• Verificación de la efectividad
• Oportunidades de mejora continua

Ejercicio práctico:

• Redactar hallazgos de auditoría basados en estudios de caso

VII. Prácticas efectivas de auditoría y estudios de caso

1. Buenas prácticas para auditorías exitosas

• Construcción de confianza y relaciones profesionales
• Gestión de situaciones difíciles de auditoría
• Evitar errores comunes de los auditores
• Mejora de la efectividad de la auditoría

2. Ciclo PDCA y mejora continua

• Aplicación de los principios de PDCA durante las auditorías
• Evaluación de la madurez del sistema de gestión
• Apoyo a la mejora organizacional

3. Estudio de caso y simulación de auditoría en laboratorio en vivo

• Planificación de una auditoría
• Realización de entrevistas
• Recopilación de evidencias
• Desarrollo de hallazgos
• Presentación de conclusiones de auditoría

VIII. Discusión final, revisión de conocimientos y resumen del curso

• Revisión de los requisitos clave de la ISO 19011:2018
• Discusión sobre las experiencias y desafíos de los participantes
• Recomendaciones prácticas para una auditoría efectiva
• Sesión de preguntas y respuestas

Resultados de aprendizaje mejorados Al finalizar este curso, los participantes podrán:

• Comprender los requisitos y guías de la ISO 19011:2018
• Aplicar los principios de auditoría durante las auditorías de sistemas de gestión
• Planificar, realizar, informar y dar seguimiento a las auditorías de manera efectiva
• Utilizar un enfoque de auditoría basado en procesos y riesgos
• Recopilar evidencias objetivas a través de técnicas de auditoría efectivas
• Preparar hallazgos e informes de auditoría profesionales
• Aplicar buenas prácticas para mejorar la efectividad de la auditoría
• Realizar auditorías alineadas con principios reconocidos internacionalmente