Requisitos de la norma ISO 19011:2018

1. Propósito, alcance y aplicación de la ISO 19011:2018

• Importancia y función de la ISO 19011 en las auditorías de sistemas de gestión.
• Relación entre la ISO 19011 y otras normas de sistemas de gestión ISO.
• Aplicabilidad a auditorías integradas, de certificación, a proveedores e internas.
• Vocabulario clave y definiciones utilizadas en las auditorías.

2. Principales cambios desde la ISO 19011:2011 hasta la ISO 19011:2018

• Evolución de las prácticas de auditoría.
• Nuevos conceptos introducidos en la edición de 2018.
• Pensamiento basado en riesgos durante la auditoría.
• Guías ampliadas para:
  • Gestión del programa de auditoría.
  • Evaluación de competencias de las auditoras.
  • Técnicas de auditoría remota.
  • Auditorías integradas de sistemas de gestión.

II. Principios de auditoría según la ISO 19011:2018

1. Comprensión de los siete principios de auditoría

• Integridad: base de la auditoría profesional.
• Presentación imparcial: informar hallazgos de manera objetiva y precisa.
• Diligencia profesional debida: aplicar juicio y prudencia.
• Confidencialidad y seguridad de la información.
• Independencia e imparcialidad.
• Enfoque basado en evidencias.
• Enfoque basado en riesgos.

Ejercicio práctico:

• Identificación de ejemplos de conducta adecuada e inadecuada en auditorías.
• Evaluación de decisiones de auditoría frente a los principios de la ISO 19011.

III. Sistema de gestión de auditorías y gestión del programa de auditoría

1. Establecimiento y gestión de un programa de auditoría

• Definición de objetivos y alcance de la auditoría.
• Determinación de los criterios de auditoría.
• Selección de recursos y métodos de auditoría.
• Planificación de la frecuencia y prioridades de las auditorías.
• Gestión de riesgos y oportunidades relacionadas con los programas de auditoría.

2. Roles y responsabilidades en el proceso de auditoría

• Responsabilidades de la persona a cargo del programa de auditorías.
• Responsabilidades de las auditoras principales (lead auditors) y miembros del equipo auditor.
• Rol de expertas técnicas y observadoras.

Ejercicio práctico:

• Desarrollo de un programa de auditoría basado en un escenario organizativo.

IV. Planificación y preparación de una auditoría

1. Inicio de la auditoría

• Establecimiento del contacto inicial con la parte auditada.
• Confirmación de la viabilidad de la auditoría.
• Recopilación de información preliminar.

2. Preparación de las actividades de auditoría

• Definición del alcance y los objetivos de la auditoría.
• Elaboración de un plan de auditoría.
• Distribución de responsabilidades entre las auditoras.
• Preparación de listados de verificación (checklists) y documentos de trabajo.
• Revisión de información documentada.

3. Planificación de la auditoría basada en riesgos

• Comprensión del contexto organizativo.
• Identificación de procesos críticos y áreas de preocupación.
• Priorización de actividades de auditoría según el nivel de riesgo.

Ejercicio práctico:

• Preparación de un plan de auditoría y listado de verificación.

V. Realización de una auditoría conforme a la ISO 19011:2018

1. Reunión de apertura

• Propósito y objetivos.
• Confirmación de los arreglos de la auditoría.
• Establecimiento de canales de comunicación.

2. Recopilación y verificación de evidencia de la auditoría

• Requisitos sobre evidencia de auditoría.
• Técnicas efectivas de entrevista.
• Métodos de observación.
• Revisión de documentos y registros.
• Técnicas de muestreo.

3. Enfoque basado en procesos para la auditoría

• Comprensión de procesos, entradas, salidas, riesgos y controles.
• Auditoría de eficacia y desempeño de los procesos.
• Vinculación de los procesos con los objetivos organizativos.

4. Auditoría asistida por tecnología y auditoría remota

• Uso de tecnologías de comunicación durante las auditorías.
• Ventajas y limitaciones de la auditoría remota.
• Mantenimiento de la integridad y confidencialidad en la auditoría.

Ejercicios prácticos:

• Realización de entrevistas durante la auditoría.
• Ejecución de auditorías basadas en procesos.
• Identificación de evidencia objetiva.

VI. Hallazgos, informes y seguimiento de la auditoría

1. Evaluación de la evidencia de la auditoría

• Determinación del cumplimiento y el incumplimiento.
• Clasificación de los hallazgos de la auditoría.
• Redacción de afirmaciones objetivas y claras en auditorías.

2. Informe sobre los resultados de la auditoría

• Elaboración de las conclusiones de la auditoría.
• Técnicas efectivas para informar sobre auditorías.
• Comunicación de temas relevantes.

3. Actividades de seguimiento

• Revisión de acciones correctivas.
• Verificación de la eficacia.
• Oportunidades de mejora continua.

Ejercicio práctico:

• Redacción de hallazgos de auditoría basados en estudios de caso.

VII. Prácticas efectivas de auditoría y estudios de caso

1. Buenas prácticas para auditorías exitosas

• Generación de confianza y relaciones profesionales.
• Gestión de situaciones difíciles durante la auditoría.
• Evitar errores comunes de las auditoras.
• Mejorar la eficacia de las auditorías.

2. Ciclo PHVA (Deming) y mejora continua

• Aplicación de los principios del ciclo PHDA durante las auditorías.
• Evaluación de la madurez del sistema de gestión.
• Apoyo a la mejora organizativa.

3. Estudio de caso y simulación en laboratorio (live-lab)

• Planificación de una auditoría.
• Realización de entrevistas.
• Recopilación de evidencia.
• Desarrollo de hallazgos.
• Presentación de conclusiones de la auditoría.

VIII. Discusión final, revisión del conocimiento y resumen del curso

• Repaso de los requisitos clave de la norma ISO 19011:2018.
• Discusión sobre experiencias y desafíos de las participantes.
• Recomendaciones prácticas para una auditoría efectiva.
• Sesión de preguntas y respuestas.

Resultados de aprendizaje mejorados Al finalizar este curso, las participantes podrán:

• Comprender los requisitos y la guía proporcionada por la norma ISO 19011:2018.
• Aplicar principios de auditoría durante las auditorías de sistemas de gestión.
• Planificar, realizar, informar y dar seguimiento a las auditorías de forma efectiva.
• Utilizar un enfoque de auditoría basado en riesgos y en procesos.
• Recopilar evidencia objetiva mediante técnicas de auditoría efectivas.
• Preparar informes y hallazgos profesionales de auditoría.
• Aplicar buenas prácticas para mejorar la eficacia de las auditorías.
• Ejecutar auditorías alineadas con principios internacionalmente reconocidos.