Programa del Curso

Identificación y evaluación de riesgos clave

    Analizar el papel del Oficial de Cumplimiento, el MLRO, el MLCO, la Auditoría Interna y la Junta Directiva ¿Qué hace que un Compliance Officer sea eficaz? Rendición de cuentas del Oficial de Cumplimiento Interdependencias con otras funciones de control Cumplimiento primario, secundario y bajo demanda Los Activities del Compliance Officer – y el apoyo requerido

Diseño e implementación de un marco de cumplimiento efectivo que incluya un programa de monitoreo

    Análisis de las normas legales y reglamentarias Identificación de riesgos Diseño de controles y procedimientos Generación de información de gestión Creación de una cultura de cumplimiento eficaz Monitorización

Cumplimiento y Corporativo Governance

    Conceptos de la Experiencia Corporativa Go y cómo estos ayudan a gestionar el riesgo Denuncia de irregularidades Papel del director Creación de un consejo de administración eficaz Diferenciación de las funciones del director ejecutivo y no ejecutivo Creación y utilización efectiva de comités corporativos Governance, por ejemplo, auditoría, remuneración Informes financieros y corporativos Governance El Informe Turnbull y la gestión eficaz de riesgos

Los últimos problemas normativos locales e internacionales relacionados con el cumplimiento y la prevención Financial Crime

    Problemas de cumplimiento Cuestiones relativas a la lucha contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo Problemas en el fraude Problemas en el robo de identidad Problemas en el phishing

Gestión del riesgo de blanqueo de capitales

    Cuestiones offshore, PEPs y EPs Conozca a su cliente (KYC) e Identificación y verificación (ID&V) Un enfoque de riesgo-Management Casos de estudio

Otros riesgos regulatorios

    Seguridad de la información y Data Protection Abuso de mercado y uso de información privilegiada Soborno y corrupción Sanciones ...y otros tipos y Riesgos en la Banca on-shore y off-shore

Factores humanos en Risk Management

    Comprender la importancia del error humano en entornos basados en procedimientos Problemas comunes del factor humano Pendientes de autoridad pronunciadas Aspiradoras de confianza Individuos dominantes
Identificación y tratamiento de los problemas relacionados con el factor humano
  • Desarrollo de una cultura de cumplimiento eficaz
  • Abuso Criminal de Servicios de Banca Privada, Fideicomisos y Empresas de Servicios Corporativos
  • Análisis de sociedades offshore y servicios corporativos Análisis de fideicomisos offshore y servicios fiduciarios La criticidad del deber fiduciario Entendiendo la lógica comercial Vulnerabilidades de la confianza y de la empresa en materia de lucha contra el blanqueo de capitales Ejemplos de abuso Casos de estudio

      7 horas
     

    Número de participantes


    Comienza

    Termina


    Dates are subject to availability and take place between 09:30 and 16:30.
    Los cursos de formación abiertos requieren más de 5 participantes.

    Testimonios (1)

    Cursos Relacionados

    Categorías Relacionadas